创业板公司连带主旨被归入失信被实行人名单数

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□本报记者 胡雨

中新经纬客户端4月28日电 4月28日晚间,恒天海龙发布公告称,控股股东兴乐集团、实际控制人虞文品已被纳入失信被执行人,可能对公司持续经营能力和财务状况造成不利影响。

经济导报记者 杜海

今年以来,新三板公司相关主体被纳入失信被执行人名单数量明显增多。全国股转公司数据显示,仅7月以来,便有22家挂牌公司或其控股股东、实际控制人、子公司被纳入失信被执行人名单,欠款逾期未还或是主要原因。不少公司直到主办券商发现相关情况并催促后才补发公告予以披露,部分公司生产经营存较大困难。

公告显示,兴乐集团被纳入失信被执行人的具体情形为“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”;恒天海龙实际控制人虞文品被纳入失信被执行人的具体情形,也为“有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务”。

日前,海通证券发布关于春鹏电气再次被纳入失信被执行人名单的风险提示公告称,“主办券商通过公开信息查询获悉,春鹏电气再次被纳入失信被执行人名单。”

无力还债是主因

恒天海龙表示,公司控股股东及实际控制人被纳入失信被执行人,可能对公司持续经营能力和财务状况造成不利影响,如果控股股东不能妥善处理,有可能会引起公司实际控制人变更的风险。

经济导报记者注意到,3个多月前,海通证券便曾向投资者提示风险:春鹏电气涉及多起诉讼、仲裁等案件,公司被纳入失信被执行人名单。短短几个月时间,春鹏电气两次遭海通证券提示风险,其在公司治理方面存在的缺陷可见一斑。

佰蒂生物日前公告称,公司董事长邓以超曾以个人名义向外借款,公司作为担保人起到连带责任。因到期后未及时偿还,公司及邓以超被列入失信被执行人名单。佰蒂生物表示,正积极与法院取得联系,并委托律师与原告方调解解决。

公告指出,兴乐集团将积极推动协调相关和解事项,争取尽快消除该事项带来的影响。公司将持续关注该事项的进展,并按相关规定及时履行信息披露义务。

涉及两起诉讼且拒不履行相关义务

梳理发现,今年以来新三板公司及相关主体被纳入失信被执行人名单案例持续增多,仅7月以来便有22家公司发布公告披露相关情况,对外借款未及时归还或对外担保但未履行相关法律义务是主要原因。部分挂牌公司直言,被纳入失信被执行人名单将对公司持续经营能力和财务状况方面造成不利影响。

公开资料显示,主要从事粘胶纤维及帘帆布的生产与销售,主要产品包括粘胶短纤、粘胶长丝、帘子布和帆布。公司是高新技术企业。

春鹏电气全称为“山东春鹏彩虹智能电气股份公司”,注册地位于济南,公司成立于2002年,主营业务为高低压电气成套设备、桥架母线以及元器件的生产和销售。2016年7月登陆新三板基础层,公司实际控制人是董经春。

图灵汽车7月5日公告称,公司被法院判令向一家贸易公司一次性返还购车款40万元。由于公司出现货币资金短缺,暂时无力履行还款义务,公司及北京子公司被纳入失信被执行人名单。图灵汽车表示,一直在积极努力解决公司面临的债务及风险问题,预计2019年12月31日前全部偿还上述欠款。

根据海通证券此番披露的信息,春鹏电气涉及两起诉讼且拒不履行相关义务。

值得注意的是,不少挂牌公司并未第一时间及时披露被纳入失信被执行人名单相关情况,而是在主办券商发现并督促后才补发公告予以披露,部分公司甚至在主办券商发现公司存在被纳入失信被执行人名单后仍未提供相关涉诉文件。对此,主办券商进行了相关风险提示。

发布于今年2月1日的一宗生效法律文书(案号为“2018鲁0112执2679号”)确定的义务显示,春鹏电气应支付申请人济南启创电气有限公司货款51.23万元及逾期付款利息,应支付申请执行人违约金5万元及案件受理费等,但春鹏电气全部未履行。该案执行法院为济南市历城区人民法院,失信被执行人行为具体情形为:有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务。

财通证券日前公告称,在持续督导过程中发现,ST东河及实际控制人被纳入失信被执行人名单及被出具限制消费令的风险事项,公司实际控制人连星坛今年以来已被出具13份限制消费令。ST东河未能及时按相关规定履行信息披露义务,亦未及时告知主办券商。财通证券表示,将持续关注公司及实际控制人涉及诉讼进展情况。

发布于2月26日的一宗生效法律文书(案号为“2018鲁0191执1604号”)确定的义务显示,被告春鹏电气支付原告淄博德力西电气有限公司货款40.58万元及利息4.80万元,同时支付原告律师费1.2万元。此外,案件受理费减半收取计4682.5元,财产保全费3303元,均由春鹏电气负担,春鹏电气同样未履行相关义务。该案执行法院为济南高新技术产业开发区人民法院,失信被执行人行为具体情形为:被执行人无正当理由拒不履行执行和解协议。

对于“老赖”问题,全国股转公司于2016年便发布《关于对失信主体实施联合惩戒措施的监管问答》,明确失信联合惩戒对象不得挂牌新三板;挂牌公司相关主体存在失信被执行人的,其挂牌、融资、并购重组等资本运作都将受限制;挂牌公司董监高属于失信联合惩戒对象的,应及时组织改选或另聘。不少挂牌公司在公告中表示,将重新选举新的董监高,以接替被纳入失信被执行人名单的董监高职务。

“对于公司新增的被纳入失信执行人的情况,公司未能及时按照相关规定履行信息披露义务,亦未及时告知主办券商。主办券商在关注到上述重大事项后,已第一时间提醒公司进行补充披露,并多次提示公司应积极履行信息披露义务,但公司仍消极对待信息披露工作。”海通证券颇为无奈地表示,因主办券商核查途径有限,无法知悉春鹏电气是否还存在其他应披露而未披露的重大事项。

警惕经营风险

实际控制人占款问题未解决

部分挂牌公司控股股东或实控人被纳入失信被执行人名单挂牌公司,其生产经营、内部控制存在较大问题,主办券商也发布了相关风险提示公告。

事实上,除了被纳入失信被执行人名单,春鹏电气实控人巨额占款未还等隐忧,一直挥之不去。

正兴玉7月3日公告称,公司控股股东深圳日昇创沅资产管理有限公司、实际控制人丁立红新增被纳入失信被执行人事项。日昇创沅及丁立红被裁定偿还借款本金1450万元及利息,以及律师费、财产保全费等费用。但截至本公告发布,相关义务全部未履行。正兴玉表示,公司控股股东、实际控制人新增被纳入失信被执行人事项,暂未对公司持续经营能力造成不利影响,但其所持公司股票合计3248万股已全部被冻结且存在多次轮候冻结,如果行权可能导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

就在本月5日,春鹏电气披露关于公司实际控制人资金占用情况的进展公告称,公司实际控制人、董事、总经理董经春在2017年期间,向公司借银行承兑汇票2800万元,该借款为董经春临时周转借用,公司为其提供借款的行为属于实际控制人占用公司资金。

正兴玉主办券商华创证券于4月22日发布风险提示公告,公司2018年年报被会计师事务所出具了非标准审计意见。截至2018年底,公司董事长陈雪汶占用公司资金及利息合计3697.43万元尚未归还,公司能否及时足额收回尚存在不确定性;此外,公司矿业权所在地处于大熊猫国家公园保护区范围内,若涉及矿业权退出,将对公司持续经营能力产生重大影响。

春鹏电气于2018年6月29日在全国股转系统披露了《关于公司实际控制人资金占用的提示性公告》,董经春承诺于该公告发布之日起2个月之内(即2018年8月29日之前)归还占用企业的资金。然而,由于董经春个人原因,未能按承诺时间归还占用企业的资金,后经充分评估个人情况,董经春承诺于2018年8月29日起1年内(即2019年8月29日之前)归还占用企业的资金。“截止到目前,公司未收到欠款。”春鹏电气表示,公司将定期对以上资金占用进展情况进行提示性公告披露,直至结清全部款项。

因未履行法院裁定的支付员工被拖欠工资义务,ST威能7月10日公告称,公司被认定为失信被执行人。之前的6月28日,公司实际控制人张风太因公司未支付相应欠款被认定为失信被执行人。公司表示,相关事项将对公司正常的经营生产管理、财务状况及社会公众形象产生负面影响。

据春鹏电气内部人士介绍,公司管理层已充分认识到关联方资金占用的严肃性,公司对控股股东、实际控制人及关联方资金占用解决进展情况进行持续披露,后续将不定期对公司董事、监事、高管进行证券业法律法规培训,提高“董监高”合规意识,强化内部控制,避免再次发生违规占用资金情况。

ST威能2018年由盈转亏,其2018年年报被会计师事务所出具无法表示意见。主办券商西南证券表示,无法保证公司2018年年报相关文件质量,且公司财务管理混乱,存在实际控制人及其他关联方占用资金的情况。梳理发现,今年以来,西南证券已多次发布风险提示公告,提醒广大投资者准确评估该公司的投资价值。

值得一提的是,2018年12月,春鹏电气还被全国股转系统采取自律监管措施,涉嫌违规的事项类别包括:资金占用,信息披露违规,相关责任主体未能忠实、勤勉地履行职责。资金占用事项涉及的便是上述2800万元占款,该资金占用行为未及时履行审议程序及信息披露义务。公司董事长段宗鹏、财务负责人李传峥对上述资金占用事项知悉且同意,公司信息披露负责人段东超在上述资金占用事项发生时已知悉。由此,股转系统对春鹏电气以及董经春、段宗鹏、段东超、李传峥采取出具警示函的自律监管措施。

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